+16. V souvislosti s vnitřními zásadami, kontrolami a postupy uvedenými v čl. 8 odst. 3 a 4 směrnice …

16. V souvislosti s vnitřními zásadami, kontrolami a postupy uvedenými v čl. 8 odst. 3 a 4 směrnice …

V souvislosti s vnitřními zásadami, kontrolami a postupy uvedenými v čl. 8 odst. 3 a 4 směrnice (EU) 2015/849 by vedoucí orgán úvěrové nebo finanční instituce v rámci své řídící funkce měl:

  • a) zavést vhodnou a účinnou organizační a provozní strukturu, která je nezbytná k dosažení souladu se strategií boje proti praní peněz a financování terorismu přijatou vedoucím orgánem, přičemž je třeba věnovat zvláštní pozornost dostatečným pravomocem a přiměřenosti lidských a technických zdrojů přidělených funkci kontrolora dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu, včetně potřeby specializovaného oddělení pro oblast boje proti praní peněz a financování terorismu, které by kontrolorovi pomáhalo;
  • b) zajistit provádění interních zásad a postupů pro oblast boje proti praní peněz a financování terorismu;
  • c) nejméně jednou ročně přezkoumat zprávu o činnosti kontrolora dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu;
  • d) zajistit přiměřené, včasné a dostatečně podrobné podávání zpráv o boji proti praní peněz a financování terorismu příslušnému orgánu;
  • e) v případě, že jsou provozní funkce kontrolora dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu zadávány externě, zajistit shodu s obecnými pokyny evropských orgánů dohledu k outsourcingu3 a případně s obecnými pokyny evropských orgánů dohledu k vnitřní správě a řízení4 a přijímat od poskytovatele služeb pravidelné zprávy, o nichž informuje vedoucí orgán.

4.1.3 Určení člena vedoucího orgánu odpovědného za boj proti praní peněz a financování terorismu

3 Viz Obecné pokyny orgánu EBA k outsourcingu: EBA/GL/2019/02; Obecné pokyny orgánu EIOPA k outsourcingu u poskytovatelů cloudových služeb: EIOPA - BoS -20- 002; Obecné pokyny orgánu ESMA k outsourcingu u poskytovatelů cloudových služeb: ESMA50 -157- 2403

4 Obecné pokyny orgánu EBA k vnitřnímu systému správy a řízení podle směrnice 2013/36/EU, EBA/GL/2021/05 ze dne 2. července 2021

1. Přehled

,

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

Požadavky

3. Související standardy

Standardy
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/