16. Per quanto concerne le politiche, i controlli e le procedure interni di cui all’articolo 8 …

Per quanto concerne le politiche, i controlli e le procedure interni di cui all’articolo 8, paragrafi 3 e 4, della direttiva (UE) 2015/849, l’organo di gestione nella sua funzione di gestione di un ente creditizio o un istituto finanziario dovrebbe:

• a) applicare la struttura organizzativa e operativa appropriata ed efficace che è necessaria per conformarsi alla strategia di AML/CFT adottata dall’organo di gestione, verificando in particolare che le risorse umane e tecniche assegnate alla funzione del responsabile della conformità ai requisiti in materia AML/CFT siano appropriate e sufficientemente autorevoli, compresa la necessità di un’unità AML/CFT ad hoc che assista il responsabile antiriciclaggio;
• b) garantire l’attuazione delle politiche e delle procedure interne in materia di AML/CFT;
• c) riesaminare almeno una volta all’anno la relazione di attività del responsabile antiriciclaggio;
• d) garantire una segnalazione adeguata, tempestiva e sufficientemente dettagliata in materia di AML/CFT all’autorità competente;
• e) in caso di esternalizzazione delle funzioni operative del responsabile antiriciclaggio, garantire la conformità agli orientamenti delle AEV sugli accordi di esternalizzazione (³ ) e agli orientamenti delle AEV sulla governance interna (⁴ ), laddove applicabili, e ricevere regolarmente segnalazioni dal prestatore del servizio per informare l’organo di gestione.

4.1.3 Identificazione del membro dell’organo di gestione responsabile dell’AML/CFT

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

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