16. V súvislosti s vnútornými politikami, kontrolami a postupmi uvedenými v článku 8 ods. 3 a 4 …

V súvislosti s vnútornými politikami, kontrolami a postupmi uvedenými v článku 8 ods. 3 a 4 smernice (EÚ) 2015/849 by riadiaci orgán úverovej alebo finančnej inštitúcie v rámci svojej riadiacej funkcie mal:

• a) zaviesť vhodnú a účinnú organizačnú a prevádzkovú štruktúru potrebnú na dosiahnutie súladu so stratégiou v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu prijatou riadiacim orgánom, pričom sa osobitná pozornosť venuje dostatočným právomociam a primeranosti ľudských a technických zdrojov pridelených funkcii pracovníka zodpovedného za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu vrátane potreby špecializovaného útvaru pre boj proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, ktorý má pomáhať pracovníkovi zodpovednému za dodržiavanie súladu s predpismi v tejto oblasti;
• b) zabezpečiť vykonávanie interných politík a postupov v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu;
• c) aspoň raz ročne preskúmať správu o činnosti pracovníka zodpovedného za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu;
• d) zabezpečiť primerané, včasné a dostatočne podrobné podávanie správ o boji proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu príslušnému orgánu;
• e) v prípade, že sa prevádzkové funkcie pracovníka pre dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu zadávajú externe, zabezpečiť súlad s usmerneniami európskych orgánov dohľadu k dohodám o outsourcingu³ a usmerneniami európskych orgánov dohľadu k vnútornému riadeniu⁴ , ak je to vhodné, a prijímať pravidelné správy od poskytovateľa služieb s cieľom informovať riadiaci orgán.

4.1.3 Určenie člena riadiaceho orgánu zodpovedného za boj proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu

³ Pozri usmernenia EBA k dohodám o outsourcingu. EBA/GL/2019/02; usmernenia EIOPA o outsourcingu poskytovateľom cloudových služieb: EIOPA - BoS -20- 002; usmernenia ESMA o outsourcingu poskytovateľom cloudových služieb ESMA50 - 157- 2403.

⁴ Usmernenia EBA o vnútornom riadení podľa smernice 2013/36/EÚ EBA/GL/2021/05 z 2. júla 2021.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/