+16. Fir - rigward tal - politiki, il - kontrolli u l - proċeduri interni msemmija fl - Artikoli …

16. Fir - rigward tal - politiki, il - kontrolli u l - proċeduri interni msemmija fl - Artikoli …

Fir - rigward tal - politiki, il - kontrolli u l - proċeduri interni msemmija fl - Artikoli 8(3) u 8(4) tad - Direttiva (UE) 2015/849, korp maniġerjali ta’ istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja fil - funzjoni maniġerjali tagħha għandu:

  • a) jimplimenta l - istruttura organizzazzjonali u operazzjonali xierqa u effettiva meħtieġa għall - konformità mal - istrateġija tal - AML/CFT adottata mill - korp maniġerjali, filwaqt li jagħti attenzjoni partikolari lill - awtorità suffiċjenti u lill - adegwatezza tar - riżorsi umani u tekniċi allokati għall - funzjoni tal - uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT, inkluża l - ħtieġa għal unità tal - AML/CFT dedikata biex tassisti lill - uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT;
  • b) jiżgura l - implimentazzjoni tal - politiki u l - proċeduri interni tal - AML/CFT;
  • c) jirrieżamina r - rapport tal - attività tal - uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT, mill - inqas kull sena;
  • d) jiżgura rapportar tal - AML/CFT adegwat, f’waqtu u dettaljat biżżejjed, lill - awtorità kompetenti;
  • e) fejn il - funzjonijiet operazzjonali tal - uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT jiġu esternalizzati, trid tiġi żgurata l - konformità mal - linji gwida tal - ASE dwar l - arranġamenti ta’ esternalizzazzjoni3 u mal - linji gwida tal - ASE dwar il - governanza interna4 , fejn applikabbli, u jiġi riċevut rapportar regolari mill - fornitur tas - servizz biex jinforma lill - korp maniġerjali.

4.1.3 Identifikazzjoni tal - membru tal - korp maniġerjali responsabbli mill -AML/CFT

3 Il - linji gwida tal - EBA dwar arranġamenti ta’ esternalizzazzjoni: EBA/GL/2019/02; il - linji gwida tal - EIOPA dwar l - esternalizzazzjoni lill - fornituri tas - servizzi tal - cloud: EBA/GL/2019/02; il - linji gwida tal - ESMA dwar l - esternalizzazzjoni lil fornituri tas - servizz tal - cloud: ESMA50 -157-2403

4 Il - linji gwida dwar il - governanza interna tal - EBA skont id - Direttiva 2013/36/UE, EBA/GL/2021/05 tat-2 ta’ Lulju 2021.

1. Ħarsa ġenerali

,

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

Rekwiżiti

3. Standards relatati

Standards
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/