16. W odniesieniu do strategii wewnętrznych, środków kontroli i procedur, o których mowa w art. 8 …

W odniesieniu do strategii wewnętrznych, środków kontroli i procedur, o których mowa w art. 8 ust. 3 i 4 dyrektywy (UE) 2015/849, organ zarządzający instytucji kredytowej lub finansowej pełniący funkcję zarządczą powinien:

• a) wdrażać stosowną i skuteczną strukturę organizacyjną i operacyjną, konieczną do zapewnienia zgodności ze strategią AML/CFT przyjętą przez organ zarządzający, zwracając szczególną uwagę na dostateczne uprawnienia i adekwatność zasobów ludzkich i technicznych przydzielonych pracownikowi ds. zgodności z przepisami AML/CFT , w tym na potrzebę dysponowania specjalną jednostką AML/CFT wspierającą tego pracownika;
• b) zapewnić wdrażanie wewnętrznych strategii i procedur AML/CFT;
• c) przynajmniej raz w roku dokonywać przeglądu sprawozdania z działalności pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT ;
• d) zapewnić adekwatną, terminową i wystarczająco szczegółową sprawozdawczość n a temat przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu skierowaną do właściwych organów;
• e) w przypadku zlecania na zewnątrz w ramach outsourcingu funkcji operacyjnych pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT – zapewnić przestrzeganie wytycznych europejskich urzędów nadzoru w sprawie outsourcingu³ oraz w sprawie zarządzania wewnętrznego⁴ , a w stosownych przypadkach uzyskiwać od dostawcy usług regularne sprawozdania służące informowaniu organu zarządzającego.

4.1.3 Wskazanie członka organu zarządzającego odpowiedzialnego za przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu

³ Wytyczne EUNB w sprawie outsourc ingu: EBA/GL/2019/02; wytyczne EIOPA dotyczące outsourcingu do dostawców usług chmury obliczeniowej: EIOPA -BoS-20- 002; wytyczne ESMA dotyczące outsourcingu do dostawców usług chmury obliczeniowej: ESMA50 -157-2403.

⁴ Wytyczne EUNB w sprawie zarządzania wewnętrznego wydane na podstawie dyrektywy 2013/36/UE, EBA/GL/2021/05 z dnia 2 lipca 2021 r.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/