+16. Az (EU) 2015/849 irányelv 8. cikkének (3) és (4) bekezdésében említett belső eljárásrendekkel …

16. Az (EU) 2015/849 irányelv 8. cikkének (3) és (4) bekezdésében említett belső eljárásrendekkel …

Az (EU) 2015/849 irányelv 8. cikkének (3) és (4) bekezdésében említett belső eljárásrendekkel, kontrollmechanizmusokkal és eljárásokkal kapcsolatban a hitelintézet vagy pénzügyi intézmény irányítási funkciót ellátó vezető testülete:

  • a) bevezeti a vezető testület által elfogadott AML/CFT stratégiának való megfeleléshez szükséges megfelelő és hatékony szervezeti és működési struktúrát, különös figyelmet fordítva az AML/CFT megfelelési tisztviselő feladatköréhez rendelt megfelelő hatáskörre, valamint a humán és technikai erőforrások megfelelőségére, beleértve az AML/CFT megfelelési tisztviselőt segítő, erre a célra létrehozott AML/CFT egység szükségességét;
  • b) biztosítja a belső AML/CFT politikák és eljárások végrehajtását;
  • c) legalább évente áttekinti az AML/CFT megfel elési tisztviselő tevékenységi jelentését;
  • d) biztosítja a megfelelő, időben történő és kellően részletes AML/CFT jelentéstételt a hatáskörrel rendelkező hatóság felé;
  • e) amennyiben az AML/CFT megfelelési tisztviselő operatív feladatait kiszervezik, biztosítja a z európai felügyeleti hatóságok kiszervezési megállapodásokról szóló iránymutatásainak3 és adott esetben a belső irányításról szóló iránymutatásainak4 való megfelelést, és a vezető testület tájékoztatása érdekében rendszeres jelentést kap a szolgáltatótó l.

4.1.3 A vezető testület AML/CFT - ért felelős tagjának kijelölése

3 AZ EBH kiszervezési megállapodásokról szóló iránymutatásai: EBA/GL/2019/02; az EIOPA felhőszolgáltatókhoz történő kiszervezésről szóló iránymutatásai: EIOPA - BoS -20- 002; az ESMA felhőszolgáltatókhoz történő kiszervezésről szóló iránymutatásai: ESMA50 - 157 -2 403

4 Az EBH 2013/36/EU irányelv szerinti belső irányításról szóló, 2021. július 2 - i iránymutatásai: EBA/GL/2021/05

1. Áttekintés

,

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/