16. Seoses direktiivi (EL) 2015/849 artikli 8 lõigetes 3 ja 4 osutatud sisepoliitika, kontrollide …

Seoses direktiivi (EL) 2015/849 artikli 8 lõigetes 3 ja 4 osutatud sisepoliitika, kontrollide ja menetlustega peaks krediidi- või finantseerimisasutuse juhtimisfunktsiooni täitev juhtorgan:

• a) rakendama asjakohast ja tõhusat organisatsiooni- ja tegevusstruktuuri, mida on vaja juhtorgani vastu võetud rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise strateegia järgimiseks, pöörates erilist tähelepanu rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutava isiku ülesannete täitmiseks eraldatud piisavale inim- ja tehnilistele ressurssidele, sealhulgas vajadusele spetsiaalse rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise üksuse järele, kes abistab rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutavat isikut;
• b) tagama rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise sisepoliitika ja menetluste rakendamise;
• c) vaatama vähemalt kord aastas läbi rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutava isiku tegevusaruande;
• d) tagama piisava, õigeaegse ja piisavalt üksikasjaliku rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise aruandluse pädevale asutusele;
• e) kui rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutava isiku tööülesanded on edasi antud, tagama vastavuse Euroopa järelevalveasutuste suunistele tegevuse edasiandmise korra kohta³ ja asjakohasel juhul Euroopa järelevalveasutuste sisejuhtimise suunistele⁴ ning saama teenuseosutajalt korrapäraselt aruandeid juhtorgani teavitamiseks.

4.1.3 Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutava juhtorgani liikme määramine

³ EBA suunised tegevuse edasiandmise kohta: EBA/GL/2019/02; EIOPA tegevuse edasiandmise suunised pilveteenuse osutajatele: EIOPA-BoS-20-002; ESMA tegevuse edasiandmise suunised pilveteenuse osutajatele: ESMA50-157-2403.

⁴ EBA suuniseid sisejuhtimise kohta vastavalt direktiivile 2013/36/EL (EBA/GL/2021/05), 2. juuli 2021.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/