16. Vedrørende interne politikker, kontroller og procedurer som omhandlet i artikel 8, stk. 3 og 4 …

Vedrørende interne politikker, kontroller og procedurer som omhandlet i artikel 8, stk. 3 og 4, i direktiv (EU) 2015/849 bør et kredit- eller finansieringsinstituts ledelsesorgan i dets ledelsesfunktion:

• a) gennemføre passende og effektive organisatoriske og operationelle strukturer, der er nødvendige for at overholde den AML/CFT-strategi, som ledelsesorganet har vedtaget, med særlig vægt på, at AML/CFT-compliance officeren får tildelt tilstrækkelige beføjelser og passende menneskelige og tekniske ressourcer til at udføre sin funktion, herunder behovet for en særlig AML/CFT-enhed til at bistå AML/CFT-compliance officeren
• b) sikre gennemførelsen af interne AML/CFT-politikker og -procedurer
• c) gennemgå aktivitetsindberetningen fra AML/CFT-compliance officeren mindst en gang om året
• d) sikre en passende, rettidig og tilstrækkeligt detaljeret indberetning vedrørende AML/CFT til den kompetente myndighed
• e) ved outsourcing af AML/CFT-compliance officerens operationelle funktioner sikre efterlevelse af ESA'ernes retningslinjer for outsourcingordninger³ og ESA'ernes retningslinjer vedrørende intern ledelse⁴ , hvor det er relevant, og modtage regelmæssige indberetninger fra tjenesteudbyderen som led i orienteringen af ledelsesorganet.

4.1.3 Identifikation af medlemmet af ledelsesorganet med ansvar for AML/CFT

³ Se EBA's retningslinjer for outsourcing: EBA/GL/2019/02, EIOPA's retningslinjer for outsourcing til cloududbydere: EIOPA-BoS-20-002, ESMA's retningslinjer for outsourcing til cloududbydere: ESMA50-157-2403

⁴ EBA's retningslinjer vedrørende intern ledelse i henhold til direktiv 2013/36/EU, EBA/GL/2021/05 af 2.7.2021.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/