16. När det gäller interna riktlinjer, kontroller och förfaranden som avses i artiklarna 8.3 och …

När det gäller interna riktlinjer, kontroller och förfaranden som avses i artiklarna 8.3 och 8.4 i direktiv (EU) 2015/849 bör ett kreditinstituts eller ett finansiellt instituts ledningsorgan i sin ledningsfunktion

• a) genomföra den lämpliga och effektiva organisatoriska och operativa struktur som krävs för att följa den strategi för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism som antagits av ledningsorganet, med särskilt fokus på adekvat auktoritet och lämplighet hos de personella och tekniska resurser som tilldelats den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism, inbegripet behovet av en särskild enhet för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism som ska bistå den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism,
• b) säkerställa genomförandet av interna riktlinjer och förfaranden för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism,
• c) minst en gång per år se över verksamhetsrapporten från den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism,
• d) säkerställa adekvat, skyndsam och tillräckligt detaljerad rapportering om bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism till den behöriga myndigheten,
• e) om operativa funktioner hos den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism utkontrakteras, säkerställa efterlevnaden av de europeiska tillsynsmyndigheternas riktlinjer om utkontraktering³ och de europeiska tillsynsmyndigheternas riktlinjer för intern styrning⁴ , i tillämpliga fall, och få regelbunden rapportering från tjänsteleverantören till ledningsorganet.

4.1.3 Identifiering av den ledamot i ledningsorganet som ansvarar för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism

³ EBA:s riktlinjer för utkontraktering: EBA/GL/2019/02, Eiopas riktlinjer om uppdragsavtal med molntjänstleverantörer: EIOPA-BoS-20-002: Esmas riktlinjer för utkontraktering till molntjänstleverantörer: ESMA50-157-2403

⁴ EBA:s riktlinjer för intern styrning i enlighet med direktiv 2013/36/EU, EBA/GL/2021/05 av den 2 juli 2021

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/