16. Met betrekking tot de in artikel 8, leden 3 en 4, van Richtlijn (EU) 2015/849 genoemde interne …

Met betrekking tot de in artikel 8, leden 3 en 4, van Richtlijn (EU) 2015/849 genoemde interne gedragslijnen, controlemaatregelen en procedures, dient het leidinggevend orgaan van een kredietinstelling of financiële instelling in zijn bestuursfunctie:

• a) een passende en doeltreffende organisatorische en operationele structuur in te voeren om te voldoen aan de AML/CFT-strategie die het leidinggevend orgaan heeft vastgesteld, waarbij bijzondere aandacht wordt geschonken aan de toewijzing van voldoende bevoegdheid en geschikte personele en technische middelen aan de AML/CFT-nalevingsfunctionaris, en aan de noodzaak van een specifieke AML/CFT-eenheid die de AML/CFT-nalevingsfunctionaris bijstaat;
• b) te zorgen voor de uitvoering van interne AML/CFT-gedragslijnen en -procedures;
• c) minimaal eenmaal per jaar het activiteitenverslag van de AML/CFT-nalevingsfunctionaris te beoordelen;
• d) te zorgen voor adequate, tijdige en voldoende gedetailleerde AML/CFT-meldingen aan de bevoegde autoriteit;
• e) te zorgen dat bij uitbesteding van operationele functies van de AML/CFT-nalevingsfunctionaris de ETA-richtsnoeren inzake uitbesteding³ en de ETA-richtsnoeren inzake interne governance⁴ , voor zover van toepassing, worden nageleefd, en dat het regelmatig rapportages van de dienstverlener ontvangt ter informatie van het leidinggevend orgaan.

4.1.3 Vaststellen van het lid van het leidinggevend orgaan verantwoordelijk voor AML/CFT

³ EBA-richtsnoeren inzake uitbesteding: EBA/GL/2019/02; Eiopa-richtsnoeren voor uitbesteding aan aanbieders van clouddiensten: EIOPA-BoS-20-002; ESMA-richtsnoeren inzake uitbesteding aan aanbieders van clouddiensten: ESMA50-164-4285 NL.

⁴ EBA-richtsnoeren inzake interne governance uit hoofde van Richtlijn 2013/36/EU, EBA/GL/2021/05 van 2 juli 2021.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/