+16. Attiecībā uz iekšējo politiku, kontroli un procedūrām, kas minētas Direktīvas (ES) 2015/849 8. …

16. Attiecībā uz iekšējo politiku, kontroli un procedūrām, kas minētas Direktīvas (ES) 2015/849 8. …

Attiecībā uz iekšējo politiku, kontroli un procedūrām, kas minētas Direktīvas (ES) 2015/849 8. panta 3. punktā un 8. p anta 4. punktā, kredītiestādes vai finanšu iestādes vadības struktūrvienībai, kas veic vadības funkciju:

  • a) jāievieš atbilstoša un efektīva organizatoriskā un operatīvā struktūra, kas vajadzīga, lai ievērotu vadības struktūrvienības pieņemto NILL/TFN stratēģiju, īpašu uzmanību pievēršot tam, lai NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonas funkcijai būtu piešķirtas pietiekamas pilnvaras un piemēroti cilvēkresursi un tehniskie resursi, tostarp apmierinot vajadzību pēc īpašas NILL/TFN vienības, kas palīdzēs NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai;
  • b) jānodrošina iekšējās NILL/TFN politikas un procedūru īstenošana;
  • c) vismaz reizi gadā jāpārskata NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonas darbības ziņojums;
  • d) jānodrošina pienācīga, savlaicīga un pietiekami detalizēta ziņošana kompetentajai iestādei par NILL/TFN;
  • e) ja NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonas operacionālās funkcijas tiek nodotas ārpakalpojumā, jānodrošina atbilstība EUI pamatnostādnēm par ārpakalpojumu izmantošanu3 un attiecīgā gadījumā EUI pamatnostādnēm par iekšējo pārvaldību4 un regulāri jāsaņem pakalpojumu sniedzēja ziņojumi, ar ko informē vadības struktūru.

4.1.3 Par NILL/TFN atbildīgās vadības struktūrvienības dalībnieka identificēšana

3 EBI pamatnostādnes par ārpakalpojumu izmantošanu: EBA/GL/2019/02; EAAPI pamatnostādnes par ārpakalpojumu nodošanu mākoņpakalpojumu sniedzējiem: EIOPA - BoS -20- 002; EVTI pamatnostādnes par ārpakalpojumu nodošanu mākoņpakalpojumu sniedzējiem: ESMA50 -157- 2403

4 2021. gada 2. jūlija EBI pamatnostādnes par iekšējo pārvaldību saskaņā ar Direktīvu 2013/36/ES, EBA/GL/2021/05.

1. Pārskats

,

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/