391. Podle čl. 39 odst. 2 písm. b) směrnice IFD mohou příslušné orgány požadovat, aby investiční …

Podle čl. 39 odst. 2 písm. b) směrnice IFD mohou příslušné orgány požadovat, aby investiční podnik:

• a. aktivněji zapojil vedoucí orgán nebo jeho výbory do řízení rizik pro zákazníky;
• b. zlepšil organizační rámec pro zajištění účinného poskytování služeb zákazníkům s dostatečnými (jak kvalitativními, tak kvantitativními) lidskými a technickými zdroji (včetně front office a back office, informačních systémů);
• c. zlepšil kontrolní rámec (účinnost a nezávislost kontrolních funkcí) s cílem zmírnit rizika pro zákazníky;
• d. zlepšil kvalitu a četnost vykazování rizik pro zákazníky vedoucímu orgánu a vrcholnému vedení.

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/