391. Zgodnie z art. 39 ust. 2 lit. b) dyrektywy (UE) 2019/2034 właściwe organy mogą wymagać od …

Zgodnie z art. 39 ust. 2 lit. b) dyrektywy (UE) 2019/2034 właściwe organy mogą wymagać od firmy inwestycyjnej:

• a. bardziej aktywnego angażowania się organu zarządzającego lub jego komitetów w zarządzanie ryzykiem dla klienta;
• b. poprawy ram organizacyjnych zapewniających skuteczne świadczenie usług na rzecz klientów, z wystarczającymi (zarówno pod względem jakościowym, jak i ilościowym) zasobami kadrowymi i technicznym i (w tym obsługą klienta oraz jednostkami wsparcia prawidłowego funkcjonowania organizacji, systemami informacyjnymi);
• c. poprawy ramy kontroli (skuteczności i niezależności komórek ds. kontroli) w celu zmniejszenia ryzyka dla klientów;
• d. poprawy jakości i częstotliwości składania sprawozdań dotyczących ryzyka dla klienta organowi zarządzającemu i kadrze kierowniczej wyższego szczebla.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/