391. V súlade s článkom 39 ods. 2 písm. b) smernice (EÚ) 2019/2034 príslušné orgány môžu od …

V súlade s článkom 39 ods. 2 písm. b) smernice (EÚ) 2019/2034 príslušné orgány môžu od investičnej spoločnosti požadovať, aby:

112

• a. do riadenia rizika vyplývajúceho zo vzťahu s klientom aktívnejšie zapojila riadiaci orgán alebo jeho výbory;
• b. zlepšila organizačný rámec na zabezpečenie efektívneho poskytovania služieb klientom s dostatočnými (kvalitatívnymi aj kvantitatívnymi) ľudskými a technickými zdrojmi (vrátane front office a back office, informačných systémov);
• c. zlepšila kontrolný rámec (účinnosť a nezávislosť kontrolných funkcií) s cieľom zmierniť riziká pre klientov;
• d. zlepšila kvalitu a frekvenciu vykazovania rizika vyplývajúceho zo vzťahu s klientom riadiacemu orgánu a vrcholovému manažmentu.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/