391. V skladu s členom 39(2), točka (b), Direktive (EU) 2019/2034 lahko pristojni organi od …

V skladu s členom 39(2), točka (b), Direktive (EU) 2019/2034 lahko pristojni organi od investicijskega podjetja zahtevajo, da:

• a. dejavneje vključi upravljalni organ ali njegove odbore v upravljanje tveganja za stranko;
• b. izboljša organizacijski okvir za zagotavljanje učinkovitega opravljanja storitev za stranke z zadostnimi (kvalitativnimi in kvantitativnimi) človeškimi in tehničnimi viri (vključno z enotami za trgovanje in zalednimi pisarnami, informacijskimi sistemi);
• c. izboljšajo okvir kontrol (učinkovitost in neodvisnost kontrolnih funkcij) za zmanjšanje tveganj za stranke;

110

• d. izboljša kakovost in poveča pogostost poročanja o tveganju za stranko upravljalnemu organu in višjemu vodstvu.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/