391. В съответствие с член 39, параграф 2, буква б) от Директива (ЕС) 2019/2034 компетентните …

В съответствие с член 39, параграф 2, буква б) от Директива (ЕС) 2019/2034 компетентните органи може да изискат от инвестиционния посредник да:

• а) включи ръководния орган или неговите комитети по - активно в управлението на риска за клиента;
• б) подобри организационната рамка, за да гарантира ефективно предоставяне на услуги на клиентите с достатъчни (качествени и количествени) човешки и технически ресурси (включително фронт офис и бек офис, информационни системи);
• в) подобри рамката за контрол (ефективност и независимост на контролните функции), за да намали своите рискове за клиентите;
• г) подобри качеството и честотата на докладване относно риска за клиента пред ръководния орган и висшето ръководство.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/