391. Pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 39 straipsnio 2 dalies b punktą kompetentingos institucijos …

Pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 39 straipsnio 2 dalies b punktą kompetentingos institucijos gali reikalauti, kad investicinė įmonė:

• a. valdymo organą arba jo komitetus labiau įtrauktų į rizikos klientui valdymą;
• b. tobulintų organizacinę sistemą, užtikrinančią veiksmingą paslaugų teikimą klientams, ir pakankamus (tiek kokybinius, tiek kiekybinius) žmogiškuosius ir techninius išteklius (įskaitant tiesioginio ir netiesioginio klientų aptarnavimo padalinius, informacines sistemas);

108

• c. tobulintų kontrolės sistemą (kontrolės funkcijų veiksmingumą ir nepriklausomumą), kad būtų sumažinta rizika klientams;
• d. didintų ataskaitų apie riziką klientui teikimo valdymo organui ir vyresniajai vadovybei kokybę ir jas teiktų dažniau.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/