391. In overeenstemming met artikel 39, lid 2, punt b), van Richtlijn (EU) 2019/2034 kunnen …

In overeenstemming met artikel 39, lid 2, punt b), van Richtlijn (EU) 2019/2034 kunnen bevoegde autoriteiten de beleggingsonderneming verplichten:

• a. het leidinggevend orgaan of diens comités actiever bij relevante besluiten omtrent het beheer risico voor de cliënt te betrekken;
• b. het organisatorisch kader te verbeteren om een effectieve dienstverlening aan cliënten te waarborgen, met voldoende (zowel kwalitatieve als kwantitatieve) personele en technische middelen (met inbegrip van front- en backoffice, informatiesystemen);
• c. het controlekader te verbeteren (doeltreffendheid en onafhankelijkheid van de controlefuncties) om de risico’s voor de cliënten te beperken;
• d. de kwaliteit en frequentie van rapportage over het risico voor de cliënt aan het leidinggevend orgaan en de directie te verhogen.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/