391. Az (EU) 2019/2034 irányelv 39. cikke (2) bekezdésének b) pontjával összhangban az illetékes …

Az (EU) 2019/2034 irányelv 39. cikke (2) bekezdésének b) pontjával összhangban az illetékes hatóságok előírhatják a befektetési vállalkozás számára, hogy:

• a. aktívabban vonják be a vezető testületet vagy annak bizottságait az ügyfeleket érintő kockázatok kezelésébe;
• b. a szervezeti keret javítása annak biztosítása érdekében, hogy az ügyfeleknek elegendő (minőségi és mennyiségi) emberi és technikai erőforrás álljon rendelkezésre (ideértve a front- és háttérirodákat, az információs rendszereket is);
• c. az ellenőrzési keret javítása (az ellenőrzési funkciók hatékonysága és függetlensége) az ügyfeleket érintő kockázatok csökkentése érdekében;
• d. javítsa a vezető testületnek és a felső vezetésnek az ügyfélkockázatra vonatkozó jelentéstétel minőségét és gyakoriságát.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/