391. De kompetente myndigheder kan i henhold til artikel 39, stk. 2, litra b), i direktiv (EU) …

De kompetente myndigheder kan i henhold til artikel 39, stk. 2, litra b), i direktiv (EU) 2019/2034 stille krav om, at investeringsselskabet:

• a. inddrager ledelsesorganet eller dets udvalg mere aktivt i styringen af kunderisici
• b. forbedrer den organisatoriske ramme til at sikre effektiv levering af tjenesteydelser til kunder med tilstrækkelige (både kvalitativt og kvantitativt) menneskelige og tekniske ressourcer (front- og back-kontorer og informationssystemer)
• c. forbedrer kontrolrammen (kontrolfunktionernes effektivitet og uafhængighed) for at mindske kunderisiciene
• d. forbedrer kvaliteten og hyppigheden af indberetningen af kreditrisiko til ledelsesorganet og den øverste ledelse.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/