391. I enlighet med artikel 39.2 b i direktiv (EU) 2019/2034 får de behöriga myndigheterna kräva …

I enlighet med artikel 39.2 b i direktiv (EU) 2019/2034 får de behöriga myndigheterna kräva att värdepappersföretaget

• a. mer aktivt involverar ledningsorganet eller dess kommittéer i hanteringen av kundrisk,
• b. förbättrar den organisatoriska ramen för att säkerställa ett effektivt tillhandahållande av tjänster till kunder med tillräckliga (både kvalitativa och kvantitativa) mänskliga och tekniska resurser (inbegripet front- och back office, informationssystem),
• c. förbättrar kontrollramen (kontrollfunktionernas effektivitet och oberoende) för att minska riskerna för kunderna,
• d. förbättrar kvaliteten på och frekvensen av rapporteringen om kundrisker till ledningsorganet och den verkställande ledningen.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/