391. De conformidad con el artículo 39, apartado 2, letra b), de la Directiva (UE) 2019/2034, las …

De conformidad con el artículo 39, apartado 2, letra b), de la Directiva (UE) 2019/2034, las autoridades competentes pueden exigir a la empresa de servicios de inversión que:

• a. implique al órgano de administración o a sus comités de forma más activa en la gestión del riesgo para el cliente;
• b. mejore el marco organizativo adecuado para asegurar la prestación efectiva de servicios a los clientes, con recursos humanos y técnicos suficientes, tanto cualitativos como cuantitativos (incluidos departamentos de gestión — back office — y de atención al cliente — front office —, sistemas de información);
• c. mejore el marco de control (eficacia e independencia de las funciones de control) para mitigar sus riesgos para el cliente;
• d. mejore la calidad y la frecuencia de la información sobre el riesgo para el cliente presentada al órgano de administración y a la alta dirección.

1. Resumen

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

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