391. Σύμφωνα με το άρθρο 39 παράγραφος 2 στοιχείο β) της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034, οι αρμόδιες αρχές …

Σύμφωνα με το άρθρο 39 παράγραφος 2 στοιχείο β) της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να απαιτήσουν από την επιχείρηση επενδύσεων:

• α. να εμπλέξει το διοικητικό όργανο ή τις επιτροπές της πιο ενεργά στη διαχείριση του κινδύνου για τον πελάτη·
• β. να βελτιώσει το οργανωτικό πλαίσιο για να διασφαλίζει την αποτελεσματική παροχή υπηρεσιών στους πελάτες, με επαρκείς (ποιοτικούς και ποσοτικούς) ανθρώπινους και τεχνικούς πόρους (συμπεριλαμβανομένης της προώθησης και υποστήριξης, των πληροφοριακών συστημάτων)·
• γ. να βελτιώσει το πλαίσιο ελέγχου (αποτελεσματικότητα και ανεξαρτησία των λειτουργιών ελέγχου) για τον μετριασμό των κινδύνων της για τους πελάτες·
• δ. να βελτιώσει την ποιότητα και τη συχνότητα υποβολής εκθέσεων σχετικά με τον κίνδυνο για τον πελάτη στο διοικητικό όργανο και τα ανώτερα διοικητικά στελέχη.

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/