391. Direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan b alakohdan mukaisesti toimivaltaiset …

Direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan b alakohdan mukaisesti toimivaltaiset viranomaiset voivat vaatia sijoituspalveluyritystä

• a. ottamaan ylin hallintoelin tai sen komiteat aktiivisemmin mukaan asiakkaisiin kohdistuvan riskin hallintaan
• b. parantamaan organisaatiokehystä sen varmistamiseksi, että asiakkaille tarjotaan tehokkaasti palveluja, joihin on riittävät (sekä laadulliset että määrälliset) henkilöstöresurssit ja tekniset resurssit (mukaan lukien front office ja back office - toiminnot, tietojärjestelmät)

121

• c. parantamaan valvontajärjestelmää (valvontatoimintojen tehokkuuden ja riippumattomuuden osalta) asiakkaisiin kohdistuvien riskien vähentämiseksi
• d. parantamaan ylimmälle hallintoelimelle ja toimivalle johdolle asiakkaisiin kohdistuvasta riskistä tehtävän raportoinnin laatua ja tiheyttä.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/