Posouzení prohlášení

Příslušné orgány by měly prohlášení posoudit s přihlédnutím k tomu, zda jsou konkrétní zájmy oznámené jejich pracovníky nebo členy řídicího orgánu slučitelné s jejich úkoly.

Pokud pracovník nebo člen řídicího orgánu vykonává v rámci své funkce úkoly pro jinou veřejnou organizaci nebo subjekt, měl by příslušný orgán tyto úkoly při posuzování vzít případně v úvahu.

Pravomoci příslušných orgánů ve vztahu k finančním nástrojům vlastněným v době nástupu do zaměstnání nebo později

Pro účely uplatňování čl. 4a odst. 8 směrnice 2013/36/EU by finanční nástroje, které mohou vést ke střetu zájmů, měly zahrnovat alespoň účasti, na něž se vztahuje prohlášení o střetu zájmů uvedené v čl. 4a odst. 7 směrnice 2013/36/EU.

Držení finančních nástrojů lze považovat za činnost, která nevede ke střetu zájmů, nebo za obchodování, jsou - li splněny všechny tyto podmínky:

• a) finanční nástroje jsou vydány institucí, která je vzájemnou institucí, družstvem, spořitelnou, úvěrovou institucí zřízenou za účelem poskytování služeb pracovníkům a bývalým pracovníkům příslušného orgánu, nebo podobnou institucí;
• b) držení finančních nástrojů je nezbytné pro přístup k běžným bankovním a jiným službám dané instituce;
• c) výši finančního podílu v instituci vyplývajícího z účasti lze považovat za zanedbatelnou;
• d) investice do finančních nástrojů nebo jejich odprodej mohou probíhat pouze mezi členy instituce nebo prostřednictvím instituce samotné.

Příslušné orgány by měly zajistit, aby prodej nebo zcizení finančních nástrojů podle čl. 4a odst. 8 směrnice 2013/36/EU podléhalo předchozímu schválení ze strany útvaru pro etiku, dodržování předpisů nebo obdobného útvaru příslušného orgánu, který je pověřen sledováním dodržování zásad týkajících se střetu zájmů.

Pokud příslušný orgán pracovníkovi nebo členu řídicího orgánu, který vlastní finanční nástroje uvedené v čl. 4a odst. 8 směrnice 2013/36/EU, nařídí, aby tyto nástroje prodal nebo zcizil, měl by tento pracovník nebo člen řídicího orgánu uskutečnit prodej nebo převod finančních nástrojů v přiměřené lhůtě stanovené příslušným orgánem. Příslušný orgán by měl zohlednit veškeré povinnosti týkající se držení nástrojů, které vyplývají z požadavků na odměňování stanovených v článku 94 směrnice 2013/36/EU. Pokud potenciální pracovník nebo člen řídicího orgánu vlastní finanční nástroje v době svého nástupu do zaměstnání nebo jmenování, měl by jejich prodej či zcizení v maximální možné míře uskutečnit před nástupem do funkce.