Ocena oświadczeń

Właściwe organy powinny oceniać oświadczenia, rozważając, czy konkretne interesy zgłoszone przez ich pracowników lub członków jednostki zarządzającej są zgodne z ich zadaniami.

Jeżeli pracownik lub członek jednostki zarządzającej wykonuje zadania na rzecz innej organizacji publicznej lub podmiotu publicznego w ramach pełnionej funkcji, właściwy organ powinien w stosownych przypadkach uwzględnić te zadania w swojej ocenie. Uprawnienia właściwych organów w odniesieniu do posiadanych w momencie

Do celów stosowania art. 4a ust. 8 dyrektywy 2013/36/UE instrumenty finansowe, które mogą powodować konflikty interesów, powinny obejmować co najmniej udziały, których dotyczy obowiązek złożenia oświadczenia o braku konfliktu interesów, o którym mowa w art. 4a ust. 7 dyrektywy 2013/36/UE.

Posiadanie instrumentów finansowych można uznać za nieprowadzące do konfliktu interesów lub za nierównoznaczne z prowadzeniem obrotu, jeżeli spełnione są wszystkie następujące warunki:

• a) instrumenty finansowe są emitowane przez instytucję będącą towarzystwem ubezpieczeń wzajemnych, spółdzielnią, bankiem oszczędnościowym, instytucją kredytową ustanowioną w celu świadczenia usług na rzecz pracowników i byłych pracowników właściwego organu lub podobną instytucję;
• b) posiadanie instrumentów finansowych jest niezbędne do uzyskania dostępu do normalnych usług bankowych i innych usług świadczonych przez instytucję;
• c) poziom udziału finansowego w instytucji wynikający z posiadania udziałów można uznać za znikomy;
• d) operacje inwestycyjne lub operacje zbycia instrumentów finansowych mogą odbywać się wyłącznie między członkami instytucji lub za pośrednictwem samej instytucji.

Właściwe organy powinny zapewnić, aby sprzedaż lub zbycie instrumentów finansowych, o których mowa w art. 4a ust. 8 dyrektywy 2013/36/UE, podlegały uprzedniej zgodzie komórki ds. etyki, komórki nadzoru zgodności z prawem lub równoważnej komórki odpowiedzialnej za monitorowanie zgodności z zasadami przeciwdziałania konfliktom interesów.

W przypadku gdy właściwy organ wymaga od pracownika lub członka swojej jednostki zarządzającej, który posiada instrumenty finansowe, o których mowa w art. 4a ust. 8 dyrektywy 2013/36/UE, sprzedaży lub zbycia tych instrumentów, osoba ta powinna dokonać sprzedaży lub przeniesienia instrumentów finansowych w rozsądnym terminie określonym przez właściwy organ. Właściwy organ powinien uwzględnić wszelkie obowiązki dotyczące posiadania instrumentów wynikające z wymogów dotyczących wynagrodzeń określonych w art. 94 dyrektywy 2013/36/UE. Jeżeli potencjalny pracownik lub członek posiada instrumenty finansowe w momencie zatrudnienia lub powołania, w miarę możliwości powinien on dokonać ich sprzedaży lub zbycia przed objęciem stanowiska.