Deklarāciju izvērtēšana

Kompetentajām iestādēm jāizvērtē deklarācijas un jāpārbaud a , vai to darbinieku vai pārvaldības struktūras locekļu deklarētās konkrētās intereses ir saderīgas ar viņu pienākumiem.

Ja darbinieks vai pārvaldības struktūras loceklis savu pienākumu ietvaros veic uzdevumus citas publiskas institūcijas vai vienības interesēs, kompetentajai iestādei attiecīgā gadījumā šādi uzdevumi izvērtēšanas gaitā jāņem vērā.

Kompetento iestāžu pilnvaras attiecībā uz finanšu instrumentiem, kas pieder

Lai piemērotu Direktīvas 2013/36/ES 4.a panta 8. punktu, finanšu instrumentos, kas var radīt interešu konfliktus, jāiekļauj vismaz turējumi, uz kuriem attiecas Direktīvas 2013/36/ES 4.a panta 7. punktā minētā interešu deklarācija.

Finanšu instrumentu turēšanu var uzskatīt par darbību, kas nerada interešu konfliktus, vai par tirdzniecību, ja ir izpildīti visi šie nosacījumi:

• a) finanšu instrumentus emitējusi iestāde, kas ir kopieguldījumu sabiedrība, kooperatīvā sabiedrība, krājbanka, kredītiestāde, kas dibināta, lai sniegtu pakalpojumus kompetentās iestādes darbiniekiem un bijušajiem darbiniekiem, vai līdzīga iestāde;
• b) finanšu instrumentu turēšana ir nepieciešama, lai piekļūtu iestādes standarta banku un citiem pakalpojumiem;
• c) finansiālo interešu, kas izriet no turējumiem, līmeni iestādē var uzskatīt par nenozīmīgu;
• d) finanšu instrumentu ieguldīšanas vai atsavināšanas darbības var notikt tikai starp iestādes locekļiem vai ar pašas iestādes starpniecību.

Kompetentajām iestādēm jānodrošina, ka Direktīvas 2013/36/ES 4.a panta 8. punktā minēto finanšu instrumentu pārdošana vai atsavināšana notiek saskaņā ar iepriekšēju apstiprinājumu, ko sniedz kompetentās iestādes ētikas, atbilstības vai līdzvērtīgas funkcijas, kas atbild par interešu konfliktu politikas ievērošanas uzraudzību.

Ja kompetentā iestāde pieprasa darbiniekam vai pārvaldības struktūras loceklim, kurš ir Direktīvas 2013/36/ES 4.a panta 8. punktā minēto finanšu instrumentu īpašnieks, pārdot vai atsavināt šos instrumentus, šim darbiniekam vai pārvaldības struktūras loceklim jāveic šo finanšu instrumentu pārdošana vai nodošana saprātīgā termiņā, ko nosaka kompetentā iestāde. Kompetentajai iestādei jāņem vērā visi tie pienākumi turēt instrumentus, kas izriet no Direktīvas 2013/36/ES 94. pantā noteiktajām atalgojuma prasībām. Ja topošais loceklis ir finanšu instrumentu īpašnieks jau brīdī, kad viņš tiek pieņemts darbā vai iecelts amatā, šāda pārdošana vai atsavināšana topošajam loceklim pēc iespējas jāveic pirms stāšanās amatā.