Assessment of declarations

Pristojni organi bi morali pri ocenjevanju izjav preučiti, ali so posebni interesi, ki so jih v izjavi navedli njihovi zaposleni ali člani njihovega organa upravljanja, združljivi z nalogami teh članov.

Če zaposleni ali član organa upravljanja v okviru svoje vloge opravlja naloge za drugo javno organizacijo ali subjekt, bi moral pristojni organ pri oceni po potrebi upoštevati tudi te naloge.

Pooblastila pristojnih organov v zvezi s finančnimi instrumenti, ki jih imajo člani v lasti ob

Za namene uporabe člena 4a(8) Direktive 2013/36/EU bi morali finančni instrumenti, ki lahko povzročijo nasprotje interesov, vključevati vsaj deleže, ki so predmet izjave o interesih iz člena 4a(7) Direktive 2013/36/EU.

Mogoče je šteti, da imetništvo finančnih instrumentov ne povzroča nasprotja interesov in ne pomeni trgovanja, če so izpolnjeni vsi naslednji pogoji:

• a) finančne instrumente je izdala institucija, ki je vzajemna institucija, zadružna institucija, hranilnica, kreditna institucija, ustanovljena za opravljanje storitev za zaposlene in nekdanje zaposlene v pristojnem organu, ali podobna institucija;
• b) imetništvo finančnih instrumentov je nujno za dostop do običajnih bančnih in drugih storitev te institucije;
• c) stopnja finančnega interesa v instituciji, ki izhaja iz deleža, se lahko šteje za zanemarljivo;
• d) naložbene dejavnosti ali dejavnosti odsvojitve finančnih instrumentov se lahko izvajajo samo med člani institucije ali prek o same institucije.

Pristojni organi bi morali zagotoviti, da je za prodajo ali odsvojitev finančnih instrumentov iz člena 4a(8) Direktive 2013/36/EU potrebna predhodna odobritev službe znotraj pristojnega organa, ki je zadolžena za etiko, skladnost ali enakovredne službe, ki je odgovorna za spremljanje skladnosti s politiko o nasprotju interesov.

Kadar pristojni organ od zaposlenega ali člana svojega organa upravljanja, ki ima v lasti finančne instrumente iz člena 4a(8) Direktive 2013/36/EU, zahteva, da ta te instrumente proda ali odsvoji, bi moral ta član prodajo ali prenos finančnih instrumentov izvesti v razumnem roku, ki ga določi pristojni organ. Pristojni organ bi moral upoštevati vse obveznosti imetništva instrumentov, ki izhajajo iz zahtev glede prej emkov, določenih v členu 94 Direktive 2013/36/EU. Kadar ima bodoči zaposleni v lasti finančne instrumente ob zaposlitvi ali imenovanju, bi jih moral prodati ali odsvojiti, preden nastopi funkcijo, kolikor je to mogoče.