Evaluarea declarațiilor

Autoritățile competente trebuie să evalueze declarațiile analizând dacă interesele specifice declarate de membrii personalului lor sau de membrii organului de guvernanță sunt compatibile cu atribuțiile lor.

Dacă membrul personalului sau membrul organului de guvernanță îndeplinește atribuții pentru altă organizație sau entitate publică ca parte a rolului său, autoritatea competentă trebuie, după caz, să țină seama de aceste atribuții în evaluare.

Competențele autorităților competente cu privire la instrumentele financiare deținute la

În sensul aplicării articolului 4a alineatul (8) din Directiva 2013/36/UE, instrumentele financiare care pot da naștere la conflicte de interese trebuie să includă cel puțin participațiile care fac obiectul declarației de interese menționate la articolul 4 a alineatul (7) din Directiva 2013/36/UE.

Se poate considera că deținerea de instrumente financiare nu este de natură să dea naștere unor conflicte de interese sau că echivalează cu tranzacționarea dacă sunt îndeplinite toate condițiile următoare:

• a) instrumentele financiare sunt emise de o instituție care este o societate mutuală, o organizație cooperatistă de credit, o bancă de economii, o instituție de credit înființată pentru a furniza servicii personalului și foștilor angajați ai unei autorități competente sau
• o instituție similară;
• b) deținerea instrumentelor financiare este necesară pentru a avea acces la serviciile bancare obișnuite și la alte servicii ale instituției;
• c) nivelul interesului financiar în instituție care decurge din participația respectivă poate fi considerat neglijabil;
• d) operațiunile de investiții în instrumente financiare sau de cesionare pot avea loc numai între membrii instituției sau prin intermediul instituției însăși.

Autoritățile competente trebuie să se asigure că vânzarea sau cedarea instrumentelor financiare menționate la articolul 4a alineatul (8) din Directiva 2013/36/UE este supusă aprobării prealabile de către funcția de etică, conformitate sau o funcție echivalentă a autorității competente, responsabilă cu monitorizarea conformității cu politica privind conflictele de interese.

Când o autoritate competentă solicită unui membru al personalului sau unui membru al organului său de guvernanță care deține instrumente financiare menționate la articolul 4a alineatul (8) din Directiva 2013/36/UE să vândă sau să cedeze instrumentele respective, membrul respectiv trebuie să efectueze vânzarea sau transferul instrumentelor financiare într - un termen rezonabil stabilit de autoritatea competentă. Autoritatea competentă trebuie să țină seama de orice obligații de deținere a instrumentelor care decurg din cerințele privind remunerația prevăzute la articolul 94 din Directiva 2013/36/UE. Dacă viitorul membru deține instrumente financiare la momentul angajării sau numirii, în măsura posibilului, vânzarea sau cedarea lor trebuie efectuată de viitorul membru înainte de preluarea funcției.