Assessment of declarations

Toimivaltaisten viranomaisten tulisi ilmoitusten arvioinnissa tarkastella, ovatko niiden henkilöstön jäsenten tai hallintoelimen jäsenten ilmoittamat nimenomaiset edut yhteensopivia heidän tehtäviensä kanssa.

Jos henkilöstön jäsen tai hallintoelimen jäsen hoitaa tehtäviensä osana toisen julkisen organisaation tai yhteisön tehtäviä, toimivaltaisen viranomaisen tulisi tarvittaessa ottaa nämä tehtävät huomioon arvioinnissa.

Toimivaltaisten viranomaisten valtuudet palvelukseen ottamisen ajankohtana tai sen

Sovellettaessa direktiivin 2013/36/EU 4 a artiklan 8 kohtaa eturistiriitoja mahdollisesti aiheuttaviin rahoitusvälineisiin tulisi sisältyä ainakin omistusosuudet, joista on tehtävä direktiivin 2013/36/EU 4 a artiklan 7 kohdassa tarkoitettu eturistiriitoja koskeva ilmoitus.

Rahoitusvälineiden omistamista ei voida katsoa eturistiriitoja aiheuttavaksi tai kaupankäynniksi, jos kaikki seuraavat ehdot täyttyvät:

• a) rahoitusvälineet on laskenut liikkeeseen laitos, joka on keskinäinen yhtiö, osuuskunta, säästöpankki tai luottolaitos, joka on perustettu tarjoamaan palveluja toimivaltaisen viranomaisen henkilöstölle ja entiselle henkilöstölle, tai vastaava laitos
• b) rahoitusvälineiden omistaminen on välttämätöntä laitoksen tavanomaisten pankkipalvelujen ja muiden palvelujen käyttämiseksi
• c) omistusosuudesta aiheutuva taloudellinen etu laitoksessa voidaan katsoa vähäiseksi
• d) rahoitusvälineitä voi hankkia ja luovuttaa ainoastaan laitoksen jäsenten kesken tai itse laitoksen välityksellä.

Toimivaltaisten viranomaisten tulisi varmistaa, että direktiivin 2013/36/EU 4 a artiklan 8 kohdassa tarkoitettujen rahoitusvälineiden myynti tai luovutus edellyttää toimivaltaisen viranomaisen eturistiriitoja koskevien toimintaperiaatteiden noudattamisen valvonnasta vastaavan ammattietiikkaa ja sääntöjen noudattamista valvovan tai muun vastaavan toiminnon ennakkohyväksyntää.

Jos toimivaltainen viranomainen vaatii direktiivin 2013/36/EU 4 a artiklan 8 kohdassa tarkoitettuja rahoitusvälineitä omistavaa henkilöstön jäsentä tai hallintoelimensä jäsentä myymään tai luovuttamaan kyseiset rahoitusvälineet, kyseisen jäsenen tulisi toteuttaa rahoitusvälineiden myynti tai siirto toimivaltaisen viranomaisen vahvistamassa kohtuullisessa ajassa. Toimivaltaisen viranomaisen tulisi ottaa huomioon kaikki rahoitusvälineiden omistusta koskevat velvoitteet, jotka johtuvat direktiivin 2013/36/EU 94 artiklassa asetetuista palkitsemista koskevista vaatimuksista. Jos mahdollinen jäsen omistaa rahoitusvälineet palvelukseen ottamisen tai nimittämisen ajankohtana, mahdollisen jäsenen tulisi mahdollisuuksien mukaan toteuttaa tällainen myynti tai luovutus ennen tehtäviensä aloittamista.