Assessment of declarations

Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να αξιολογούν τις δηλώσεις εξετάζοντας κατά πόσον τα συγκεκριμένα συμφέροντα που δηλώνουν τα μέλη του προσωπικού τους ή τα μέλη του οικείου οργάνου διακυβέρνησης είναι συμβατά με τα καθήκοντά τους.

Όταν το μέλος του προσωπικού ή το μέλος του οργάνου διακυβέρνησης εκτελεί καθήκοντα για άλλον δημόσιο οργανισμό ή οντότητα στο πλαίσιο του ρόλου του, η αρμόδια αρχή θα πρέπει, όταν αυτό απαιτείται, να λαμβάνει υπόψη τα εν λόγω καθήκοντα κατά την αξιολόγηση.

Εξουσίες των αρμόδιων αρχών σχετικά με τα χρηματοοικονομικά μέσα που κατέχει το

Για τους σκοπούς εφαρμογής του άρθρου 4α παράγραφος 8 της οδηγίας 2013/36/ΕΕ, τα χρηματοοικονομικά μέσα που ενδέχεται να προκαλέσουν συγκρούσεις συμφερόντων θα πρέπει να περιλαμβάνουν τουλάχιστον τις συμμετοχές που υπόκεινται σε δήλωση συμφερόντων και αναφέρονται στο άρθρο 4α παράγραφος 7 της οδηγίας 2013/36/ΕΕ.

Η κατοχή χρηματοοικονομικών μέσων μπορεί να θεωρηθεί ότι δεν δημιουργεί συγκρούσεις συμφερόντων ή ότι συνιστά χρηματιστηριακή συναλλαγή, εφόσον πληρούνται σωρευτικώς οι ακόλουθες προϋποθέσεις:

• α) τα χρηματοοικονομικά μέσα εκδίδονται από ίδρυμα το οποίο είναι αλληλασφαλιστική ένωση, συνεταιριστική τράπεζα , ταμιευτήριο, πιστωτικό ίδρυμα το οποίο έχει συσταθεί για την παροχή υπηρεσιών σε μέλη του προσωπικού και πρώην μέλη του προσωπικού αρμόδιας αρχής, ή παρόμοιο ίδρυμα·
• β) η κατοχή χρηματοοικονομικών μέσων είναι απαραίτητη για την πρόσβαση στις συνήθεις τραπεζικές και άλλες υπηρεσίες του ιδρύματος·
• γ) το προκύπτον από τη συμμετοχή επίπεδο του χρηματοοικονομικού συμφέροντος στο ίδρυμα μπορεί να θεωρηθεί αμελητέο·
• δ) πράξεις επένδυσης ή αποεπένδυσης των χρηματοοικονομικών μέσων είναι δυνατόν να πραγματοποιούνται αποκλειστικά μεταξύ των μελών του ιδρύματος ή μέσω του ίδιου του ιδρύματος.

Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να διασφαλίζουν ότι η πώληση ή η εκποίηση των χρηματοοικονομικών μέσων που αναφέρονται στο άρθρο 4α παράγραφος 8 της οδηγίας 2013/36/ΕΕ υπόκειται σε προηγούμενη έγκριση από το τμήμα δεοντολογίας, κανονιστικής συμμόρφωσης ή από αντίστοιχο επιφορτισμένο με την παρακολούθηση της τήρησης της πολιτικής για τις συγκρούσεις συμφερόντων τμήμα της αρμόδιας αρχής.

Όταν η αρμόδια αρχή ζητεί από μέλος του προσωπικού ή μέλος του οικείου οργάνου διακυβέρνησης, το οποίο κατέχει χρηματοοικονομικά μέσα που αναφέρονται στο άρθρο 4α παράγραφος 8 της οδηγίας 2013/36/ΕΕ, να πωλήσει ή να εκποιήσει τα εν λόγω μέσα, το μέλος αυτό θα πρέπει να εκτελέσει την πώληση ή να μεταβιβάσει τα χρηματοοικονομικά μέσα εντός εύλογου χρονικού διαστήματος που καθορίζεται από την αρμόδια αρχή. Η αρμόδια αρχή θα πρέπει να λαμβάνει υπόψη τυχόν υποχρεώσεις που αφορούν στην κατοχή μέσων και οι οποίες απορρέουν από τις απαιτήσεις αποδοχών που καθορίζονται στο άρθρο 94 της οδηγίας 2013/36/ΕΕ. Σε περίπτωση που το δυνητικό μέλος κατέχει τα χρηματοοικονομικά μέσα κατά τη στιγμή της πρόσληψης ή του διορισμού του, η εν λόγω πώληση ή εκποίηση θα πρέπει, στο μέτρο του δυνατού, να πραγματοποιείται από το δυνητικό μέλος πριν από την ανάληψη των καθηκόντων του.