Assessment of declarations

Pädevad asutused peaksid deklaratsioonide hindamisel kaalutlema, kas nende töötajate või juhtorgani liikmete deklareeritud konkreetsed huvid on kooskõlas nende ülesannetega.

Kui töötaja või juhtorgani liige täidab oma ametikohustuste raames ülesandeid muu avalik-õigusliku organisatsiooni või ettevõtja heaks, peaks pädev asutus asjakohasel juhul arvestama neid ülesandeid hindamisel. Pädevate asutuste volitused seoses töölevõtmise ajal või hiljem omatavate

Direktiivi 2013/36/EL artikli 4a lõike 8 kohaldamisel peaksid finantsinstrumendid, mis võivad põhjustada huvide konflikti, hõlmama vähemalt osalusi, mille kohta esitatakse direktiivi 2013/36/EL artikli 4a lõikes 7 viidatud huvide deklaratsioon.

Finantsinstrumentide hoidmist võib pidada huvide konflikti mittepõhjustavaks või mittekauplemiseks, kui on täidetud kõik järgmised tingimused:

• a) finantsinstrumendid on emiteerinud finantseerimisasutus, mis on vastastikune selts, ühistu, hoiupank, krediidiasutus, mis on asutatud teenuste osutamiseks pädeva asutuse töötajatele ja endistele töötajatele, või sarnane finantseerimisasutus;
• b) finantsinstrumentide hoidmist on vaja juurdepääsuks finantseerimisasutuse tavapärastele pangandus- ja muudele teenustele;
• c) osalusest tulenevat finantshuvi finantseerimisasutuses võib pidada tähtsusetuks;
• d) finantsinstrumentide investeerimis- või võõrandamistoimingud võivad toimuda üksnes finantseerimisasutuse liikmete vahel või finantseerimisasutuse enda kaudu.

Pädevad asutused peaksid tagama, et direktiivi 2013/36/EL artikli 4a lõikes 8 viidatud finantsinstrumentide müügi või võõrandamise peab eelnevalt heaks kiitma pädeva asutuse eetika-, järelevalve- või samaväärne funktsioon, mis vastutab huvide konflikti poliitika järgimise järelevalve eest.

Kui pädev asutus nõuab, et tema töötaja või juhtorgani liige, kes omab direktiivi 2013/36/EL artikli 4a lõikes 8 viidatud finantsinstrumente, müüks või võõrandaks need instrumendid, peaks kõnealune liige finantsinstrumendid müüma või võõrandama pädeva asutuse kehtestatud mõistliku tähtaja jooksul. Pädev asutus peaks arvesse võtma kõiki finantsinstrumentide hoidmise kohustusi, mis tulenevad direktiivi 2013/36/EL artiklis 94 sätestatud tasustamisnõuetest. Kui tulevane liige omab finantsinstrumente töölevõtmise või ametisse nimetamise hetkel, peaks ta need võimaluse korral müüma või võõrandama enne ametisse astumist.