Assessment of declarations

De kompetente myndigheder bør foretage en vurdering af erklæringerne ved at tage stilling til, om de specifikke interesser, som deres medarbejdere eller medlemmer af deres ledelsesorgan har erklæret, er forenelige med deres opgaver.

Hvis medarbejderen eller medlemmet af ledelsesorganet udfører opgaver for en anden offentlig organisation eller enhed som led i vedkommendes funktion, bør den kompetente myndighed, hvor det er relevant, tage hensyn til sådanne opgaver i vurderingen. De kompetente myndigheders beføjelser vedrørende finansielle instrumenter, der ejes

Med henblik på anvendelsen af artikel 4a, stk. 8, i direktiv 2013/36/EU bør finansielle instrumenter, der kan give anledning til interessekonflikter, som minimum inkludere de besiddelser, der er omfattet af den interesseerklæring, der er omhandlet i artikel 4a, stk. 7, i direktiv 2013/36/EU.

Besiddelse af finansielle instrumenter kan anses for ikke at give anledning til interessekonflikter eller for at udgøre handel, når alle følgende betingelser er opfyldt:

• a) De finansielle instrumenter er udstedt af et institut, der er et gensidigt selskab, et andelsselskab, en sparekasse, et kreditinstitut oprettet med henblik på at levere tjenesteydelser til medarbejdere og tidligere medarbejdere i en kompetent myndighed, eller et lignende institut.
• b) Besiddelsen af de finansielle instrumenter er nødvendig for at få adgang til instituttets almindelige bank- og andre tjenesteydelser.
• c) Omfanget af den finansielle interesse i instituttet, som følger af besiddelsen, kan anses for ubetydeligt.
• d) Investerings- eller frasalgsoperationer i forbindelse med de finansielle instrumenter kan kun finde sted mellem medlemmerne af instituttet eller gennem instituttet selv.

De kompetente myndigheder bør sikre, at salg eller afhændelse af de finansielle instrumenter, der er omhandlet i artikel 4a, stk. 8, i direktiv 2013/36/EU, er underlagt forudgående godkendelse fra den kompetente myndigheds etik- eller compliancefunktion eller en tilsvarende funktion med ansvar for overvågning af overholdelsen af politikken vedrørende interessekonflikter.

Når en kompetent myndighed kræver, at en af dens medarbejdere eller et medlem af dens ledelsesorgan, som ejer finansielle instrumenter som omhandlet i artikel 4a, stk. 8, i direktiv 2013/36/EU, sælger eller afhænder disse instrumenter, bør den pågældende medarbejder/det pågældende medlem gennemføre salget eller overføre de finansielle instrumenter inden for en rimelig frist fastsat af den kompetente myndighed. Den kompetente myndighed bør tage hensyn til eventuelle forpligtelser til at besidde instrumenter, som følger af de aflønningskrav, der er fastsat i artikel 94 i direktiv 2013/36/EU. Når den potentielle medarbejder/det potentielle medlem ejer de finansielle instrumenter på tidspunktet for ansættelsen eller udnævnelsen, bør et sådant salg eller en sådan afhændelse så vidt muligt gennemføres af den potentielle medarbejder/det potentielle medlem inden tiltrædelsen.