+77. Hvis moderselskabet er et kredit- eller finansieringsinstitut og dermed en forpligtet enhed i …

77. Hvis moderselskabet er et kredit- eller finansieringsinstitut og dermed en forpligtet enhed i …

Hvis moderselskabet er et kredit- eller finansieringsinstitut og dermed en forpligtet enhed i henhold til direktiv (EU) 2015/849, bør ledelsesorganet som minimum udføre følgende opgaver:

  • a) sikre, med henblik på at opnå en kortlægning af ML/TF-risici for de enkelte koncernenheder, at koncernenhederne udfører deres egne vurderinger af virksomhedsdækkende ML/TF-risiko på en koordineret måde og efter en fælles metode, som samtidig afspejler de særlige forhold i de enkelte koncernenheder, under hensyntagen til artikel 8, stk. 1, i direktiv (EU) 2015/849 og EBA's reviderede retningslinjer for ML/TF-risikofaktorer15
  • b) når ledelsesorganet informeres af medlemmer af koncernledelsesorganet eller den øverste leder med ansvar for AML/CFT eller direkte af koncernens AML/CFT-compliance officer om tilsynsaktiviteter, der udføres i koncernens enheder af en kompetent myndighed, eller om mangler, der er konstateret herved, skal det sikre, at datterselskabet eller filialen gennemfører afhjælpende foranstaltninger rettidigt og effektivt.

4.3.3 Organisatoriske krav på koncernniveau

15 EBA's reviderede retningslinjer for ML/TF-risikofaktorer: EBA/GL/2021/02

1. Oversigt

,

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

Krav

3. Relaterede standarder

Standarder
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.