77. Когато предприятието майка е кредитна или финансова институция и вследствие на това е задължен …

Когато предприятието майка е кредитна или финансова институция и вследствие на това е задължен субект съгласно Директива (ЕС) 2015/849, неговият ръководен орган следва да осъществява минимум следните задачи:

• а) за да разполага с картографиране на рисковете от ИП/ФТ, на които е изложен всеки субект от групата, да гарантира, че субектите от групата извършват по координиран начин собствени оценки на рисковете от ИП/ФТ за цялата дейност въз основа на обща методика, като въпреки това са отразени техните специфични особености, вземайки под внимание член 8, параграф 1 от Директива (ЕС) 2015/849 и преразгледаните насоки на ЕБО относно рисковите фактори, свързани с ИП/ФТ¹⁵ ;
• б) когато е информиран от членове на ръководния орган на групата или от висшия ръководител, отговорен за БИП/БФТ, или директно от служителя на групата, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, за надзорни дейности, извършени от компетентен орган в субекти от групата, или за установени нередности в тях, да гарантира, че дъщерното предприятие или клонът изпълняват коригиращи мерки своевременно и ефективно.

4.3.3 Организационни изисквания на ниво група

¹⁵ Преразгледани насоки на ЕБО относно рисковите фактори, свързани с ИП/ФТ: EBA/GL/2021/02.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.