77. Se la capogruppo è un ente creditizio o un istituto finanziario e, pertanto, un soggetto …

Se la capogruppo è un ente creditizio o un istituto finanziario e, pertanto, un soggetto obbligato ai sensi della direttiva (UE) 2015/849, il suo organo di gestione dovrebbe svolgere perlomeno i compiti seguenti:

• a) per avere una panoramica dei rischi di ML/TF cui è esposto ciascun soggetto facente parte del gruppo, accertarsi che tali soggetti effettuino le rispettive valutazioni del rischio di ML/TF a livello di area di attività in modo coordinato e sulla base di un metodo comune che prenda tuttavia in considerazione le rispettive specificità, tenendo conto dell’articolo 8, paragrafo 1, della direttiva (UE) 2015/849 e degli orientamenti riveduti dell’ABE relativi ai fattori di rischio di ML/TF (¹⁵ );
• b) quando riceve da membri dell’organo di gestione del gruppo o dall’alto dirigente responsabile dell’AML/CFT ovvero direttamente dal responsabile della conformità AML/CFT del gruppo informazioni sulle attività di vigilanza svolte in soggetti appartenenti al gruppo da un’autorità competente o sulle carenze così individuate, garantire che la filiazione o la succursale attui completamente le misure correttive in maniera tempestiva ed efficace.

4.3.3 Requisiti organizzativi a livello di gruppo

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

• EBA -

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