77. Om moderföretaget är ett kreditinstitut eller ett finansiellt institut och därmed en ansvarig …

Om moderföretaget är ett kreditinstitut eller ett finansiellt institut och därmed en ansvarig enhet enligt direktiv (EU) 2015/849 bör dess ledningsorgan utföra åtminstone följande uppgifter:

• a) Säkerställa att koncernenheterna genomför sina egna allmänna riskbedömningar för penningtvätt och finansiering av terrorism på ett samordnat sätt och baserat på en gemensam metod, samtidigt som deras egna särdrag återspeglas, i syfte att kartlägga de risker för penningtvätt och finansiering av terrorism som varje koncernenhet är exponerad för, med beaktande av artikel 8.1 i direktiv (EU) 2015/849 och EBA:s reviderade riktlinjer om riskfaktorer för penningtvätt och finansiering av terrorism¹⁵ .
• b) När de informeras av medlemmar i gruppens ledningsorgan eller en högre befattningshavare med ansvar för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism eller direkt av den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism i gruppen, om tillsynsaktiviteter som bedrivs av en behörig myndighet i enheter i koncernen, eller om brister som identifierats där, säkerställa att dotterföretaget eller filialen slutför avhjälpande åtgärder med nödvändig skyndsamhet och på ett effektivt sätt. 4.3.3 Organisatoriska krav på koncernnivå

¹⁵ EBA:s reviderade riktlinjer om riskfaktorer för penningtvätt och finansiering av terrorism: EBA/GL/2021/02

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.