77. Ak je materská spoločnosť úverovou alebo finančnou inštitúciou, a teda povinným subjektom podľa …

Ak je materská spoločnosť úverovou alebo finančnou inštitúciou, a teda povinným subjektom podľa smernice (EÚ) 2015/849, jej riadiaci orgán by mal vykonávať prinajmenšom tieto úlohy:

• a) s cieľom získať prehľad o rizikách prania špinavých peňazí a financovania terorizmu, ktorým je vystavený každý subjekt skupiny, zabezpečiť, aby subjekty skupiny koordinovaným spôsobom a na základe spoločnej metodiky, ktorá by však zohľadňovala ich vlastné špecifiká, vykonávali vlastné celopodnikové hodnotenia rizík prania špinavých peňazí a financovania terorizmu s prihliadnutím na článok 8 ods. 1 smernice (EÚ) 2015/849 a revidované usmernenia EBA o rizikových faktoroch prania špinavých peňazí a financovania terorizmu¹⁵ ;
• b) v pr ípade, že je informovaný členmi riadiaceho orgánu skupiny alebo vrcholovým manažérom zodpovedným za boj proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu alebo priamo pracovníkom skupiny zodpovedným za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja pr oti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu o činnostiach dohľadu vykonávaných v subjektoch skupiny príslušným orgánom alebo o nedostatkoch zistených v týchto subjektoch, zabezpečí, aby dcérska spoločnosť alebo pobočka včas a účinne vykonala nápravné opatrenia.

4.3.3 Organizačné požiadavky na úrovni skupiny

¹⁵ Revidované usmernenia EBA o rizikových faktoroch prania špinavých peňazí a financovania terorizmu: EBA/GL/2021/02.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.