77. W przypadku gdy spółka dominująca jest instytucją kredytową lub finansową, a zatem podmiotem …

W przypadku gdy spółka dominująca jest instytucją kredytową lub finansową, a zatem podmiotem zobowiązanym w rozumieniu dyrektywy (UE) 2015/849, jej organ zarządzający powinien wykonywać co najmniej następujące zadania:

• a) w celu uzyskania obrazu ryzyk ML/TF , na które narażony jest każdy podmiot należący do grupy, zapewni ć, aby podmioty należące do grupy przeprowadzały własne oceny ryzyka ML/TF obejmujące całą działalność w sposób skoordynowany i w oparciu o wspólną metodykę, przy jednoczesnym uwzględnieniu własnej specyfiki i biorąc pod uwagę art. 8 ust. 1 dyrektywy (UE) 2015/849 oraz zmienione wytyczne EUNB dotyczące czynników ryzyka prania pieniędzy i finansowania terroryzmu¹⁵ ;
• b) zapewni ć terminowe i skuteczne wdrożenie środków zaradczych przez spółkę zależną lub oddział po otrzymaniu informacji od członków organu zarządzającego grupy lub członka kadry kierowniczej wyższego szczebla odpowiedzialnych za przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu lub bezpośrednio od pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT działającego na sz czeblu grupy o działaniach nadzorczych prowadzonych w podmiotach grupy przez właściwy organ lub o stwierdzonych w nich uchybieniach.

4.3.3 Wymogi organizacyjne na szczeblu grupy

¹⁵ Ibidem.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.