77. Jos emoyritys on luotto- tai finanssilaitos ja siten ilmoitusvelvollinen direktiivin (EU) …

Jos emoyritys on luotto- tai finanssilaitos ja siten ilmoitusvelvollinen direktiivin (EU) 2015/849 mukaisesti, sen ylimmän hallintoelimen olisi suoritettava vähintään seuraavat tehtävät:

• a) Jotta pystytään kartoittamaan rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskit, joille kukin konserniyhteisö altistuu, sen olisi varmistettava, että konserniyhteisöt tekevät omat koko liiketoimintaa koskevat rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskiarvionsa koordinoidusti ja yhteisen menetelmän mukaisesti, mutta käsittelevät niissä omia erityispiirteitään ottaen huomioon direktiivin (EU) 2015/849 8 artiklan 1 kohdan ja terrorismin rahoituksen riskitekijöitä koskevat EPV:n tarkistetut ohjeet¹⁵ .
• b) Kun konsernin ylimmän hallintoelimen jäsen tai rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunnasta vastaava toimivaan johtoon kuuluva henkilö tai suoraan konsernin rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvova toimihenkilö ilmoittaa sille toimivaltaisen viranomaisen konsernin yhteisössä tekemistä valvontatoimista tai niissä havaituista puutteista, sen olisi varmistettava, että tytäryritys tai sivuliike tekee korjaustoimenpiteet ajoissa ja tehokkaasti.

4.3.3 Toiminnan järjestämistä koskevat vaatimukset konsernin tasolla

¹⁵ EPV:n tarkistetut ohjeet rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskitekijöistä: EPV/GL/2021/02

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.