77. Ja mātesuzņēmums ir kredītiestāde vai finanšu iestāde un tādējādi atbildīgais subjekts saskaņā …

Ja mātesuzņēmums ir kredītiestāde vai finanšu iestāde un tādējādi atbildīgais subjekts saskaņā ar Direktīvu (ES) 2015/849, tā vadības struktūrvienībai jāveic vismaz šādi uzdevumi:

• a) lai izveidotu NILL/TF risku, kuriem pakļauta katra grupas vienība, kartējumu, nodrošināt, ka grupas vienības veic savus uzņēmuma mēroga NILL/TF riska novērtējumus koordinētā veidā, pamatojoties uz vienotu metodiku un ņemot vērā savu specifiku, kā arī ievērojot Direktīvas (ES) 2015/849 8. panta 1. punktu un pārskatītās EBI pamatnostādnes par NILL/TF riska faktoriem¹⁵ ;
• b) nodrošināt, ka meitasuzņēmums vai filiāle savlaicīgi un efektīvi veic korekcijas pasākumus, ja grupas vadības struktūrvienības dalībnieki vai par NILL/TFN atbildīgais augstākā līmeņa vadītājs, vai tiešā veidā grupas NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersona tos informē par uzraudzības darbībām, ko grupas vienībās veic kompetentā iestāde, vai par tajās konstatētajiem trūkumiem.

4.3.3 Organizatoriskās prasības grupas līmenī

¹⁵ Pārskatītās EBI pamatnostādnes par NILL/TF riska faktoriem: EBA/GL/2021/02

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.