77. Amennyiben az anyavállalat hitelintézet vagy pénzügyi intézmény, és így az (EU) 2015/849 …

Amennyiben az anyavállalat hitelintézet vagy pénzügyi intézmény, és így az (EU) 2015/849 irányelv értelmében kötelezett, a vezető testületének legalább a következő feladatokat kell ellátnia:

• a) az egyes csoportszervezeteket érintő ML/TF kockázatok feltérképezése érdekében biztosítja, hogy a csoportszervezetek összehangolt módon és közös módszertan alapján, de a sajátosságaikat mérlegelve, az (EU) 2015/849 irányelv 8. cikkének (1) bekezdését és az EBH ML/TF kockázati tényezőkről szóló felülvizsgált iránymutatásait figyelembe véve végezzék el saját, az egész vállalatra kiterjedő ML/TF kocká zatértékeléseiket¹⁵ ;
• b) amikor a csoport vezető testületének AML/CFT - ért felelős tagja vagy az AML/CFT - ért felelős vezető tisztviselője vagy közvetlenül a csoport AML/CFT megfelelési tisztviselője tájékoztatja a hatáskörrel rendelkező hatóság által a csoport szervezeteiben végzett felügyeleti tevékenységekről vagy az azokban megállapított hiányosságokról, biztosítja, hogy a leányvállalat vagy fióktelep időben és hatékonyan befejezze a korrekciós intézkedéseket.

4.3.3 Csoportszintű szervezeti követelmények

¹⁵ Az EBH felülvizsgált iránymutatásai az ML/TF kockázati tényezőkről: EBA/GL/2021/02

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.