77. Kai patronuojančioji įmonė yra kredito arba finansų įstaiga, taigi ir įpareigotasis subjektas …

Kai patronuojančioji įmonė yra kredito arba finansų įstaiga, taigi ir įpareigotasis subjektas pagal Direktyvą (ES) 2015/849, jos valdymo organas turi atlikti bent šias užduotis:

• a) siekdamas turėti PP / TF rizikos, su kuria susiduria kiekvienas grupės subjektas, kartografiją, užtikrinti, kad grupės subjektai koordinuotai ir remdamiesi bendra metodika, tačiau atsižvelgdami į savo specifiką, atliktų savo visos veiklos įstaigos PP / TF rizikos vertinimus, atsižvelgiant į Direktyvos (ES) 2015/849 8 straipsnio 1 dalį ir EBI peržiūrėtas gaires dėl PP / TF rizikos veiksnių¹⁵ ;
• b) grupės valdymo organo nariams arba už KPP / KTF atsakingam vyresniajam vadovui arba tiesiogiai grupės KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūnui pranešus apie kompetentingos institucijos grupės subjektuose vykdomą priežiūros veiklą arba nustatytus trūkumus, užtikrinti, kad patronuojamoji įmonė arba filialas laiku ir veiksmingai įgyvendintų trūkumų šalinimo priemones.

4.3.3 Organizaciniai reikalavimai grupės lygmeniu

¹⁵ EBI peržiūrėtos gairės dėl PP / TF rizikos veiksnių: EBA/GL/2021/02.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.