77. Wanneer de moederonderneming een kredietinstelling of financiële instelling is en daarmee een …

Wanneer de moederonderneming een kredietinstelling of financiële instelling is en daarmee een meldingsplichtige entiteit uit hoofde van Richtlijn (EU) 2015/849, dient haar leidinggevend orgaan minimaal de volgende taken uit te voeren:

• a) ervoor zorgen dat de groepsentiteiten hun eigen bedrijfsbrede ML/TF-risicobeoordelingen verrichten om te komen tot een cartografie van ML/TF-risico’s waaraan elke groepsentiteit wordt blootgesteld, waarbij de beoordelingen op gecoördineerde wijze en op basis van een gemeenschappelijke methodiek worden gemaakt, maar toch de eigen specifieke kenmerken van de afzonderlijke entiteiten tot uitdrukking komen, rekening houdend met artikel 8, lid 1, van Richtlijn (EU) 2015/849 en de herziene EBA-richtsnoeren inzake ML/TF-risicofactoren¹⁵ ;
• b) ervoor zorgen dat de dochteronderneming of het bijkantoor tijdig en doeltreffend herstelmaatregelen uitvoert wanneer het via leden van het leidinggevend orgaan of de senior manager verantwoordelijk voor AML/CFT van de groep, dan wel rechtstreeks door de AML/CFT-nalevingsfunctionaris van de groep wordt ingelicht over toezichtactiviteiten verricht door een bevoegde autoriteit in entiteiten van de groep, of over daarbij vastgestelde tekortkomingen.

4.3.3 Organisatorische vereisten op groepsniveau

¹⁵ Herziene EBA-richtsnoeren inzake ML/TF-risicofactoren: EBA/GL/2021/02.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.