77. Kui emaettevõtja on krediidi- või finantseerimisasutus ja seega direktiivi (EL) 2015/849 …

Kui emaettevõtja on krediidi- või finantseerimisasutus ja seega direktiivi (EL) 2015/849 kohaselt kohustatud isik, peaks selle juhtorgan täitma vähemalt järgmisi ülesandeid:

• a) et koostada ülevaade rahapesu ja terrorismi rahastamise riskidest, millega iga konsolideerimisgrupi üksus kokku puutub, tagada, et konsolideerimisgrupi üksused hindavad oma kogu äritegevust hõlmava rahapesu ja terrorismi rahastamise riske koordineeritult ja ühise metoodika alusel, arvestades siiski oma eripära, võttes arvesse direktiivi (EL) 2015/849 artikli 8 lõiget 1 ja EBA läbivaadatud suuniseid rahapesu ja terrorismi rahastamise riskitegurite kohta¹⁵ ;
• b) kui konsolideerimisgrupi juhtorgani liikmed või rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutavad kõrgem juht või konsolideerimisgrupi rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutav isik teavitavad teda järelevalvetegevusest, mida pädev asutus on konsolideerimisgrupi üksustes teostanud, või selles tuvastatud puudustest, tagab ta, et tütarettevõtja või filiaal viib parandusmeetmed õigeaegselt ja tõhusalt lõpule. 4.3.3 Organisatsioonilised nõuded kontserni tasandil

¹⁵ EBA muudetud suunised rahapesu ja terrorismi rahastamise riskitegurite kohta: EBA/GL/2021/02

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.