77. Pokud je mateřský podnik úvěrovou nebo finanční institucí, a je tedy povinnou osobou podle …

Pokud je mateřský podnik úvěrovou nebo finanční institucí, a je tedy povinnou osobou podle směrnice (EU) 2015/849, měl by jeho řídící orgán plnit alespoň tyto úkoly:

• a) za účelem získání přehledu o rizicích praní peněz a financování terorismu, kterým je každý subjekt skupiny vystaven, zajistí, aby subjekty skupiny prováděly vlastní posouzení rizik praní peněz a financování terorismu v rámci celého podniku koordinovaně a na základě společné metodiky, avšak s ohledem na vlastní specifika, s přihlédnutím k čl. 8 odst. 1 směrnice (EU) 2015/849 a revidovaným obecným pokynům orgánu EBA k rizikovým faktorům praní peněz a financování terorismu¹⁵ ;
• b) V případě, že je informován členy vedoucího orgánu skupiny nebo pracovníkem vrcholného vedení odpovědným za boj proti praní peněz a financování terorismu nebo přímo kontrolorem dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu skupiny
• o dohledových činnostech prováděných v subjektech skupiny příslušným orgánem nebo
• o nedostatcích, které v nich byly zjištěny, zajistí, aby dceřiná společnost nebo pobočka včas a účinně provedla nápravná opatření.

4.3.3 Organizační požadavky na úrovni skupiny

¹⁵ Revidované obecné pokyny orgánu EBA k rizikovým faktorům praní peněz a financování terorismu: EBA/GL/2021/02

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.