+77. Ako je matično društvo kreditna ili financijska institucija, a time i obveznik na temelju …

77. Ako je matično društvo kreditna ili financijska institucija, a time i obveznik na temelju …

Ako je matično društvo kreditna ili financijska institucija, a time i obveznik na temelju Direktive (EU) 2015/849, njegovo upravljačko tijelo treba obavljati barem sljedeće zadaće:

  • a) kako bi se dobila kartografija rizika od pranja novca / financiranja terorizma kojima je izložen svaki subjekt grupe, osigurati da subjekti grupe koordinirano i na temelju zajedničke metodologije provode vlastite procjene rizika od pranja novca / financiranja terorizma na razini cjelokupnog poslovanja, pri čemu te procjene odražavaju njihove posebnosti, uzimajući u obzir članak 8. stavak 1. Direktive (EU) 2015/849 i revidirane smjernice EBA- e o čimbenicima rizika od pranja novca i financiranja terorizma15 ;
  • b) kad ga članovi upravljačkog tijela grupe ili viši rukovoditelj odgovoran za SPNFT ili izravno službenik grupe za usklađenost u području SPNFT - a obavijeste o nadzornim aktivnosti ma koje nadležno tijelo provodi nad subjektima grupe ili o nedostatcima koji su u njima utvrđeni, osigurati da društvo kći ili podružnica pravodobno i djelotvorno provede korektivne mjere.

4.3.3 Organizacijski zahtjevi na razini grupe

15 Revidirane smjernice EBA- e o čimbenicima rizika od pranja novca i financiranja terorizma: EBA/GL/2021/02

1. Pregled

,

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

Zahtjevi

3. Povezani standardi

Standardi
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.