77. I gcás inar institiúid creidmheasa nó airgeadais é an máthairghnóthas agus mar sin gur …

I gcás inar institiúid creidmheasa nó airgeadais é an máthairghnóthas agus mar sin gur eintiteas faoi oibleagáid é faoi Threoir (AE) 2015/849, ba cheart go gcuirfeadh a comhlacht bainistíochta na cúraimí seo a leanas i gcrích ar a laghad:

• a) d’fhonn cartagrafaíocht de na rioscaí ML/TF a bhfuil gach grúpeintiteas neamhchosanta i dóibh a bheith ann, áiritheoidh siad go ndéanfaidh na grúpeintitis a measúnuithe riosca ML/TF féin ar fud an ghnó ar bhealach comhordaithe agus bunaithe ar mhodheolaíocht choiteann, ach go léireoidh siad ag an am céanna a gcuid sainiúlachtaí féin, ag cur san áireamh Airteagal 8(1) de Threoir (AE) 2015/849 agus treoirlínte athbhreithnithe an ÚBE maidir le tosca riosca ML/TF;¹⁵
• b) nuair a chuirtear ar an eolas é ag comhaltaí an ghrúpa bainistíochta grúpa nó ag an ardbhainisteoir atá freagrach as AML/CFT nó go díreach ag oifigeach comhlíonta AML/CFT an ghrúpa faoi ghníomhaíochtaí maoirseachta arna ndéanamh in eintitis den ghrúpa ag údarás inniúil, nó faoi easnaimh a shainaithnítear iontu, a áirithiú go gcuirfidh an fhochuideachta nó an brainse bearta leasúcháin i gcrích ar bhealach tráthúil agus éifeachtach.

4.3.3 Riachtanais eagraíochtúla ag leibhéal an ghrúpa

¹⁵ Treoirlínte athbhreithnithe ÚBE ar thosca riosca ML/TF: EBA/GL/2021/02

1. Forbhreathnú

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

3. Caighdeáin ghaolmhara

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.