43. AML/CFT-compliance officeren bør høres, inden den øverste ledelse træffer en endelig afgørelse …

AML/CFT-compliance officeren bør høres, inden den øverste ledelse træffer en endelig afgørelse om indledning af samarbejde med nye højrisikokunder eller fortsættelse af samarbejdet med eksisterende højrisikokunder i overensstemmelse med kredit- eller finansieringsinstituttets risikobaserede interne AML/CFT-politikker, herunder navnlig i situationer, hvor den øverste ledelses godkendelse udtrykkeligt er påkrævet i henhold til direktiv (EU) 2015/849. Hvis den øverste ledelse beslutter ikke at følge AML/CFT-compliance officerens rådgivning, bør den behørigt dokumentere sin afgørelse og redegøre for, hvordan den foreslår at afbøde de risici, som AML/CFT-compliance officeren har informeret om.

• d. Overvågning af compliance

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/