43. Dříve než vrcholné vedení přijme konečné rozhodnutí o přijetí nových vysoce rizikových …

Dříve než vrcholné vedení přijme konečné rozhodnutí o přijetí nových vysoce rizikových zákazníků nebo udržování obchodních vztahů s vysoce rizikovými zákazníky mělo by to v souladu s interními zásadami pro boj proti praní peněz a financování terorismu úvěrové nebo finanční instituce založenými na posouzení rizik konzultovat s kontrolorem dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu, a to zejména v situacích, kdy je podle směrnice (EU) 2015/849 výslovně vyžadován souhlas vrcholného vedení. Pokud se vrcholné vedení rozhodne, že se nebude řídit doporučením kontrolora dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu, mělo by své rozhodnutí řádně zaznamenat a uvést, jak navrhuje zmírnit rizika, na která upozornil pracovník pro dodržování pravidel v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu.

• d. Sledování dodržování předpisů

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/